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Banque universelle / marchés / gestion d’actifs / banque d’investissement

Deutsche Bank

Fiche documentée couvrant 17 controverses, dont « Rôle de Deutsche Bank sous le régime nazi, « aryanisations » et opérations liées à l’économie de guerre » et « Près de 29,4 millions de rapports de transactions inexacts ».

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Fiche Nº 5724 · Mise à jour le 26 septembre 2026

17Controverses documentées

16Sources

0Mise en examen · au total

1Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

2022–2026

Paiements à une entité détenue par une personne sanctionnée au Royaume-Uni

Statut non précisé

L'OFSI a infligé en avril 2026 une pénalité de 165 000 livres à la branche londonienne de Deutsche Bank pour deux paiements totalisant 635 618,75 livres à Okko LLC, détenue par une personne désignée sous sanctions russes.

Sources · 1

[1]
Office of Financial Sanctions Implementation / GOV.UKImposition of Monetary Penalty – Deutsche Bank AG London BranchFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2008–2010; enquête 2026

Perquisition dans une enquête Cum-Cum liée à Postbank

Enquête

En juillet 2026, des enquêteurs ont perquisitionné le siège de Deutsche Bank dans une enquête sur d'éventuelles opérations Cum-Cum de Postbank en 2008–2010. Les procureurs soupçonnent une sous-imposition potentielle supérieure à 350 millions d'euros.

Sources · 1

[1]
tagesschau.de / ARDErmittler durchsuchen Deutsche Bank — Verdacht auf Cum-Cum-Geschäfte der PostbankFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2026

Faiblesses de contrôle révélées par le détournement d’un banquier privé

Aucune procédure

Un tribunal allemand a condamné avec sursis un ancien banquier privé de Deutsche Bank pour plus de 600 000 euros détournés via 21 transferts non autorisés. Les débats ont mis en évidence des contrôles insuffisamment appliqués, notamment autour du principe des quatre yeux.

Sources · 1

[1]
Financial TimesLax Deutsche Bank controls enabled banker to embezzle €600,000, court findsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2018–2025

Déclarations ESG de DWS jugées insuffisamment fondées ou documentées

Statut non précisé

La SEC a sanctionné DWS en 2023 pour des déclarations trompeuses concernant l'intégration ESG, avec une pénalité de 19 millions de dollars pour ce volet. En 2025, DWS a aussi annoncé la clôture de l'enquête pénale allemande par une amende de 25 millions d'euros liée à des déficiences de documentation, contrôles et marketing ESG.

Sources · 2

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionDWS to Pay $25 Million for Anti-Money Laundering Violations and Misstatements Regarding ESG InvestmentsFiabilité très élevée
[2]
DWSDWS statement on the conclusion of the ESG investigationFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2009–2025

Échanges anticoncurrentiels sur les gilts avec immunité de clémence

Statut non précisé

La CMA a conclu que Deutsche Bank avait participé à des échanges bilatéraux d'informations commercialement sensibles sur les gilts entre 2009 et 2013. Deutsche Bank a été exemptée d'amende parce qu'elle avait signalé sa participation au titre de la politique de clémence.

Sources · 1

[1]
Competition and Markets Authority / GOV.UKAnti-competitive arrangements in UK government bondsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2019–2024

Dépôts tardifs de rapports d’activité suspecte aux États-Unis

Statut non précisé

La SEC a imposé 4 millions de dollars à Deutsche Bank Securities pour des dépôts tardifs de certains Suspicious Activity Reports déclenchés notamment par des demandes d'enquête ou de contentieux.

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionDeutsche Bank Subsidiary to Pay $4 Million for Untimely Filing Certain Suspicious Activity ReportsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2017–2023

Absence de programme AML conforme pour certains fonds DWS

Statut non précisé

La SEC a sanctionné DWS, filiale de gestion d'actifs de Deutsche Bank, pour ne pas avoir développé et mis en œuvre un programme AML conforme pour certains fonds communs. La composante AML de la résolution 2023 représentait 6 millions de dollars.

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionDWS to Pay $25 Million for Anti-Money Laundering Violations and Misstatements Regarding ESG InvestmentsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2008–2018; résolution pénale 2021

Manipulation, tentative de manipulation et spoofing sur métaux précieux

Statut non précisé

La CFTC a infligé 30 millions de dollars à Deutsche Bank en 2018 pour manipulation, tentatives de manipulation et spoofing sur les futures de métaux précieux. Le DOJ a ensuite résolu en 2021 une enquête pénale portant substantiellement sur le même noyau de conduite, avec crédit de la pénalité CFTC.

Sources · 2

[1]
U.S. Department of JusticeDeutsche Bank Agrees to Pay Over $130 Million to Resolve Foreign Corrupt Practices Act and Fraud CaseFiabilité très élevée
[2]
Commodity Futures Trading CommissionCFTC Files Eight Anti-Spoofing Enforcement Actions against Three BanksFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2009–2021

Paiements corruptifs via des intermédiaires et falsification des livres

Statut non précisé

Deutsche Bank a accepté en 2021 de résoudre des violations FCPA liées à des paiements corruptifs et pots-de-vin dissimulés via des intermédiaires, ainsi qu'à des falsifications de livres et défaillances de contrôle interne. La résolution globale DOJ dépassait 130 millions de dollars, dont une partie concernait un dossier séparé de commodities.

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeDeutsche Bank Agrees to Pay Over $130 Million to Resolve Foreign Corrupt Practices Act and Fraud CaseFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2013–2020

Relation bancaire avec Jeffrey Epstein malgré des signaux de risque

Statut non précisé

Le NYDFS a sanctionné Deutsche Bank en 2020 pour des défaillances de conformité dans sa relation avec Jeffrey Epstein, client de 2013 à 2018, malgré des informations publiques et internes sur son passé et des transactions nécessitant une vigilance accrue.

Sources · 1

[1]
New York State Department of Financial ServicesDFS Fines Deutsche Bank $150 Million for Significant Compliance Failures in Connection with Jeffrey Epstein and Correspondent BanksFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2011–2020

Défaillances de monitoring de correspondants Danske Estonia et FBME

Statut non précisé

Le même consent order NYDFS de 2020 a documenté des défaillances distinctes dans la surveillance de relations de correspondent banking avec Danske Bank Estonia et FBME, deux institutions associées à des risques AML élevés.

Sources · 1

[1]
New York State Department of Financial ServicesDFS Fines Deutsche Bank $150 Million for Significant Compliance Failures in Connection with Jeffrey Epstein and Correspondent BanksFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2006–2019

Embauches de proches de responsables publics étrangers

Statut non précisé

La SEC a sanctionné Deutsche Bank pour des pratiques d'embauche de proches de responsables publics et de dirigeants de clients en Asie-Pacifique et en Russie, utilisées dans certains cas pour obtenir ou conserver des affaires. La banque a accepté de payer plus de 16 millions de dollars.

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionIn the Matter of Deutsche Bank AG, Release No. 34-86740Fiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2012–2017

« Mirror trades » russes et faiblesse du dispositif AML

Statut non précisé

La FCA a infligé 163,076 millions de livres à Deutsche Bank pour un cadre AML inadéquat. Des clients liés avaient utilisé des transactions miroir pour transférer plus de 6 milliards de dollars depuis la Russie; la FCA estimait qu'environ 10 milliards de dollars d'origine inconnue avaient été déplacés dans le schéma global.

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Deutsche Bank £163 million for serious anti-money laundering controls failingsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2003–2015

Manipulation du LIBOR et de l’EURIBOR

Condamnation

Une filiale londonienne de Deutsche Bank a plaidé coupable et la maison mère a conclu un DPA en reconnaissant son rôle dans la manipulation du LIBOR et une conspiration sur le Yen LIBOR. Les sanctions DOJ et réglementaires coordonnées atteignaient environ 2,519 milliards de dollars.

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeUnited States v. DB Group Services (UK) Limited (and Deutsche Bank AG)Fiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

1999–2015

Contrôles insuffisants de sanctions américaines

Statut non précisé

La Réserve fédérale et le NYDFS ont sanctionné Deutsche Bank en 2015 pour des défaillances dans les politiques, procédures et contrôles de conformité aux sanctions américaines, dans le cadre d'un règlement coordonné totalisant 258 millions de dollars.

Sources · 1

[1]
Board of Governors of the Federal Reserve SystemFederal Reserve Board announces $58 million penalty against Deutsche Bank AGFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2007–2014

Près de 29,4 millions de rapports de transactions inexacts

Statut non précisé

La FCA a sanctionné Deutsche Bank pour des erreurs massives de transaction reporting sur des CFD equity swaps: près de 29,4 millions de rapports inexacts avaient été soumis entre 2007 et 2013.

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFinal Notice: Deutsche Bank AGFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

1933–1945; recherches historiques ultérieures

Rôle de Deutsche Bank sous le régime nazi, « aryanisations » et opérations liées à l’économie de guerre

Aucune procédure

Les travaux historiques publiés par Deutsche Bank documentent l'éviction de dirigeants juifs, la participation de la banque comme intermédiaire ou prêteur dans des centaines d'« aryanisations », son expansion dans les territoires occupés et des opérations avec la Reichsbank et des entreprises de l'économie de guerre.

Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
Deutsche Bank Historical InstituteDeutsche Bank History — Chronicle from 1870 until todayFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

II. Constellation des liens documentés

Chaque lien renvoie à une relation importée ou à une mention documentée dans une fiche. Une mention documentée ne prouve pas, à elle seule, une relation personnelle.

Liste des liens documentés

Christian Sewing12 références
- Mention croisée : « Opérations « enhanced repo » en Italie : rôle de Sewing dans l’approbation/audit et accusations de conflit d’intérêts après les acquittements » — La fiche de Christian Sewing cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Audit de Moscou et « mirror trades » : critiques sur la qualité du contrôle interne sous Sewing » — La fiche de Christian Sewing cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Projet de fusion Deutsche Bank-Commerzbank : opposition syndicale et abandon des discussions » — La fiche de Christian Sewing cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Restructuration radicale de Deutsche Bank : 18 000 suppressions de postes » — La fiche de Christian Sewing cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Jeffrey Epstein : sanction de 150 millions de dollars et règlement civil de 75 millions pour la relation bancaire » — La fiche de Christian Sewing cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « BaFin : mandat spécial renforcé sur les déficiences AML/KYC de Deutsche Bank » — La fiche de Christian Sewing cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Accord pénal américain de plus de 130 millions de dollars pour FCPA et manipulation de marchés de matières premières » — La fiche de Christian Sewing cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Russie : déclaration qu’un retrait complet irait « contre nos valeurs », puis revirement dès le lendemain » — La fiche de Christian Sewing cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « DWS : accusations de greenwashing, perquisitions et sanction SEC pour déclarations ESG trompeuses » — La fiche de Christian Sewing cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Cum-ex : perquisition de Deutsche Bank en 2022 sur des opérations fiscales historiques » — La fiche de Christian Sewing cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Migration informatique Postbank : blocages clients, explosion des plaintes et intervention de BaFin » — La fiche de Christian Sewing cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Perquisitions 2026 pour soupçons de blanchiment liés à des transactions 2013-2018 : aucune charge personnelle documentée contre Sewing » — La fiche de Christian Sewing cite Deutsche Bank.
Josef Ackermann9 références
- Mention croisée : « Suppression d’environ 6 400 postes malgré un bénéfice record et objectif de rendement de 25 % » — La fiche de Josef Ackermann cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Enquête pour avantage indu autour de la garantie publique du gazoduc Nord Stream et du recrutement de Caio Koch-Weser » — La fiche de Josef Ackermann cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Crise financière : polémique autour de la phrase selon laquelle il aurait « honte » de recourir à l’aide d’État » — La fiche de Josef Ackermann cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Spéculation sur les matières premières agricoles : campagne foodwatch contre Deutsche Bank et Ackermann » — La fiche de Josef Ackermann cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « RMBS : règlement américain de 7,2 milliards de dollars pour déclarations trompeuses sur des titres hypothécaires vendus sous sa direction » — La fiche de Josef Ackermann cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « LIBOR : manipulation de taux pendant son mandat et règlement global de plusieurs milliards en 2015 » — La fiche de Josef Ackermann cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Affaire Kirch : poursuite pour tentative d’escroquerie au procès, acquittement confirmé définitivement » — La fiche de Josef Ackermann cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Crédits à Donald Trump : presse rapporte qu’Ackermann a donné son feu vert à une reprise des prêts malgré les défauts antérieurs » — La fiche de Josef Ackermann cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « FCPA : emplois accordés à des proches de responsables publics en Chine/Russie pour obtenir des affaires pendant son mandat » — La fiche de Josef Ackermann cite Deutsche Bank.
Jürgen Fitschen9 références
- Mention croisée : « Fraude à la TVA sur quotas CO₂ : enquête contre Fitschen liée à la signature de la déclaration fiscale, finalement classée » — La fiche de Jürgen Fitschen cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Appel au ministre-président de Hesse après la perquisition : accusation d’intervention politique et regrets ultérieurs » — La fiche de Jürgen Fitschen cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Poursuite des produits liés aux matières premières agricoles malgré la campagne contre la « spéculation sur la faim » » — La fiche de Jürgen Fitschen cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Affaire Kirch : poursuivi pour tentative d’escroquerie au procès, puis acquitté définitivement » — La fiche de Jürgen Fitschen cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « LIBOR : règlements de plusieurs milliards alors qu’il est co-CEO, sans implication personnelle identifiée par la banque » — La fiche de Jürgen Fitschen cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Sanctions internationales : règlement de 258 millions de dollars pour transactions historiques avec pays sous embargo » — La fiche de Jürgen Fitschen cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Assemblée générale 2015 : près de 39 % des actionnaires refusent la décharge, puis départ anticipé de la direction » — La fiche de Jürgen Fitschen cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Strategy 2020 : milliers de suppressions de postes et contraction du réseau durant sa période de co-direction » — La fiche de Jürgen Fitschen cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « « Mirror trades » russes : sanctions AML de plusieurs centaines de millions pour défaillances 2012-2015 » — La fiche de Jürgen Fitschen cite Deutsche Bank.
Luc Frieden3 références
- Mention croisée : « Passage vers Deutsche Bank après le gouvernement — controverse de 'revolving door' » — La fiche de Luc Frieden cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Mention dans deux courriels des documents Epstein — aucune relation avec Epstein établie » — La fiche de Luc Frieden cite Deutsche Bank.
- Mention croisée : « Retour au secteur juridique et financier, présidence de BIL et responsabilités consulaires » — La fiche de Luc Frieden cite Deutsche Bank.
Jeffrey Epstein2 références
- Mention dans « Relation bancaire avec Jeffrey Epstein malgré des signaux de risque » — La fiche de Deutsche Bank cite Jeffrey Epstein.
- Mention croisée : « Deutsche Bank : règlement de 75 M$ avec des victimes affirmant que la banque avait facilité l’entreprise d’Epstein » — La fiche de Jeffrey Epstein cite Deutsche Bank.
BDO Unibank1 référence
- Mention croisée : « Acquisitions de Citibank Savings, d’activités de Deutsche Bank et de Real Bank » — La fiche de BDO Unibank cite Deutsche Bank.
Bradley Edwards1 référence
- Mention croisée : « 2023 : règlement Deutsche Bank de 75 M$ dans une action parallèle de victimes » — La fiche de Bradley Edwards cite Deutsche Bank.
Huntsman Corporation1 référence
- Mention croisée : « Règlement du contentieux bancaire lié au projet Hexion » — La fiche de Huntsman Corporation cite Deutsche Bank.
Ivanka Trump1 référence
- Mention croisée : « Témoignage au procès civil : documents montrant son rôle actif dans plusieurs financements malgré de nombreux défauts de mémoire » — La fiche de Ivanka Trump cite Deutsche Bank.
Paulo Maluf1 référence
- Mention croisée : « Accord de Deutsche Bank pour régler des accusations liées aux flux financiers du réseau Maluf » — La fiche de Paulo Maluf cite Deutsche Bank.
Peter Mandelson1 référence
- Mention croisée : « Après le gouvernement : recherche de postes très rémunérés chez Glencore, BP et Deutsche Bank avec les conseils d’Epstein » — La fiche de Peter Mandelson cite Deutsche Bank.
Richard Kahn1 référence
- Mention croisée : « 2013–2018 : paiements à Daniel Siad et réponses de Kahn aux questions de Deutsche Bank » — La fiche de Richard Kahn cite Deutsche Bank.
Sigrid McCawley1 référence
- Mention croisée : « 2023 : règlement Deutsche Bank de 75 M$ » — La fiche de Sigrid McCawley cite Deutsche Bank.
Stephen Ross1 référence
- Mention croisée : « Développement de Time Warner Center à Columbus Circle » — La fiche de Stephen Ross cite Deutsche Bank.

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