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Banque universelle / marchés / banque d’investissement / services financiers

Barclays

Fiche documentée couvrant 15 controverses, dont « Campagne anti-apartheid et retrait d’Afrique du Sud » et « Montages d’optimisation fiscale et bataille judiciaire sur des documents internes ».

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Fiche Nº 5723 · Mise à jour le 26 septembre 2026

15Controverses documentées

16Sources

0Mise en examen · au total

1Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

2020–2025

Ouverture et suivi insuffisants du compte client-money de WealthTek

Statut non précisé

La FCA a infligé 3,0936 millions de livres à Barclays Bank UK pour ne pas avoir vérifié que WealthTek était autorisée à détenir des fonds de clients ni recueilli suffisamment d'informations avant d'ouvrir un compte client-money dans lequel 34 millions de livres ont ensuite été déposés.

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Barclays £42 million for poor handling of financial crime risksFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2015–2025

Gestion insuffisante du risque de blanchiment sur Stunt & Co

Relaxe / acquittement

La FCA a infligé 39,3147 millions de livres à Barclays Bank plc pour avoir insuffisamment identifié, évalué et suivi les risques de blanchiment liés à Stunt & Co, malgré des informations des forces de l'ordre et des raids visant les sociétés concernées.

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Barclays £42 million for poor handling of financial crime risksFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2008–2024

Divulgation des accords avec des entités qataries lors des levées de capital de 2008

Statut non précisé

La FCA a finalement infligé 40 millions de livres à Barclays pour l'absence de divulgation de certains accords avec des entités qataries lors des levées de capital de 2008, après retrait par Barclays de son renvoi devant l'Upper Tribunal.

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Barclays £40 millionFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2015–2022

Contrôles insuffisants sur PremierFX et paiement volontaire aux clients

Statut non précisé

La FCA a sanctionné Barclays de 783 800 livres pour n'avoir pas fait les vérifications et le suivi suffisants sur PremierFX. Barclays a en parallèle accepté un paiement volontaire d'environ 10,076 millions de livres afin que les clients de PremierFX récupèrent intégralement leurs pertes éligibles.

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityBarclays fined and agrees voluntary payment to PremierFX customersFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2021–2022

Sur-émission d’environ 17,7 milliards de dollars de titres non enregistrés

Statut non précisé

Barclays PLC et Barclays Bank PLC ont réglé avec la SEC après l'offre et la vente d'environ 17,7 milliards de dollars de titres au-delà des montants enregistrés, faute de contrôle interne de suivi en temps réel. Le règlement SEC totalisait 361 millions de dollars entre pénalité, disgorgement et intérêts.

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionBarclays Agrees to a $361 Million Settlement to Resolve SEC Charges Relating to Over-Issuances of SecuritiesFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2019–2022

Communications professionnelles hors canaux approuvés

Statut non précisé

Barclays Capital faisait partie des établissements sanctionnés pour l'usage de messageries personnelles et l'absence de conservation de communications professionnelles requises. La SEC a imposé 125 millions de dollars à Barclays Capital, avec une action CFTC parallèle.

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Charges 16 Wall Street Firms with Widespread Recordkeeping FailuresFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2014–2020

Traitement inadéquat de clients de crédit en difficulté financière

Statut non précisé

La FCA a infligé 26 millions de livres à Barclays pour des défaillances dans le traitement de clients de crédit tombés en arriérés ou en difficulté financière, incluant des problèmes de systèmes et contrôles qui ont tardé à être pleinement corrigés.

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Barclays £26 million over treatment of customers in financial difficultyFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2005–2018

Allégations de fraude dans la vente de RMBS

Statut non précisé

Barclays a accepté de payer 2 milliards de dollars pour régler l'action civile américaine alléguant une fraude dans 36 opérations de RMBS émises entre 2005 et 2007 et des déclarations trompeuses sur la qualité des prêts sous-jacents.

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeBarclays Agrees to Pay $2 Billion in Civil Penalties to Resolve Claims for Fraud in the Sale of Residential Mortgage-Backed SecuritiesFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2008–2015

Manipulation et contrôles défaillants sur le marché des changes

Condamnation

La FCA a infligé 284,432 millions de livres à Barclays pour des défaillances ayant permis des pratiques inacceptables dans son activité FX. Aux États-Unis, Barclays a également accepté un plaidoyer de culpabilité de l'entité mère dans l'enquête antitrust sur le marché spot des changes.

Sources · 2

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Barclays £284,432,000 for forex failingsFiabilité très élevée
[2]
U.S. Department of JusticeFive Major Banks Agree to Parent-Level Guilty PleasFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2011–2015

Gestion insuffisante de risques de criminalité financière dans une relation PEP

Statut non précisé

La FCA a imposé 72,0694 millions de livres à Barclays pour des manquements de due diligence et de suivi dans une relation et une transaction de 1,88 milliard de livres impliquant des personnes politiquement exposées et présentant des risques élevés.

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Barclays £72 million for poor handling of financial crime risksFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2004–2014

Conflits et contrôles insuffisants autour du London Gold Fixing

Statut non précisé

La FCA a infligé 26,0335 millions de livres à Barclays pour des défaillances dans la gestion des conflits d'intérêts et des contrôles autour du Gold Fixing. Un trader avait exploité ces faiblesses en 2012 pour tenter d'influencer le fixing au détriment d'un client, ensuite intégralement compensé.

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityBarclays fined £26m for failings surrounding the London Gold Fixing and former Barclays trader banned and finedFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2007–2014

Mise en risque de 16,5 milliards de livres d’actifs de clients

Statut non précisé

La FCA a sanctionné Barclays de 37,745 millions de livres pour n'avoir pas correctement protégé environ 16,5 milliards de livres d'actifs en conservation, avec des problèmes sur 95 comptes dans 21 pays et des dispositifs juridiques insuffisants.

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityBarclays fined £38 million for putting £16.5 billion of client assets at riskFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2005–2012

Manipulation des soumissions LIBOR et EURIBOR

Statut non précisé

Barclays a admis des comportements liés à de fausses soumissions LIBOR/EURIBOR destinées notamment à favoriser des positions de trading et, pendant la crise, à répondre à des préoccupations sur la perception de sa solidité. Le DOJ a imposé 160 millions de dollars et la FSA/FCA 59,5 millions de livres, en plus d'autres sanctions.

Sources · 2

[1]
U.S. Department of JusticeBarclays Bank PLC Admits Misconduct Related to Submissions for LIBOR and EURIBOR and Agrees to Pay $160 Million PenaltyFiabilité très élevée
[2]
Financial Conduct AuthorityBarclays fined £59.5 million for significant failings in relation to LIBOR and EURIBORFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

2009

Montages d’optimisation fiscale et bataille judiciaire sur des documents internes

Aucune procédure

Des documents internes de Barclays Capital publiés en 2009 ont alimenté une controverse sur des montages fiscaux complexes utilisés par la banque et ses clients. Barclays a obtenu une injonction limitant la diffusion de certains documents confidentiels.

Sources · 1

[1]
The GuardianBarclays gags Guardian over taxFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

années 1970–1986

Campagne anti-apartheid et retrait d’Afrique du Sud

Aucune procédure

Barclays a fait l'objet au Royaume-Uni d'une longue campagne de boycott en raison de sa présence bancaire en Afrique du Sud sous l'apartheid. En novembre 1986, la banque a cédé sa participation restante; l'Anti-Apartheid Movement a relevé que Barclays reconnaissait que sa base de clientèle était affectée.

Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
South African History OnlineThe British Anti-Apartheid MovementFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

II. Constellation des liens documentés

Chaque lien renvoie à une relation importée ou à une mention documentée dans une fiche. Une mention documentée ne prouve pas, à elle seule, une relation personnelle.

Liste des liens documentés

Jes Staley12 références
- Mention croisée : « Recrutement chez Barclays : Staley informe Epstein de discussions confidentielles et market-sensitive avant l'annonce de sa nomination » — La fiche de Jes Staley cite Barclays.
- Mention croisée : « Barclays : tentative d'identifier un lanceur d'alerte dénonçant notamment le recrutement d'un proche de Staley » — La fiche de Jes Staley cite Barclays.
- Mention croisée : « Whistleblower : amende personnelle de 642 430 £, clawback de bonus et contrôle renforcé de Barclays » — La fiche de Jes Staley cite Barclays.
- Mention croisée : « New York DFS : Barclays sanctionnée 15 M$ pour les défaillances liées à la tentative de démasquer le whistleblower » — La fiche de Jes Staley cite Barclays.
- Mention croisée : « Conflit KKR/Aceco : Staley intervient en faveur de son beau-frère dans un litige avec un grand client de Barclays » — La fiche de Jes Staley cite Barclays.
- Mention croisée : « Lettre Barclays à la FCA de 2019 : relation Epstein décrite comme non proche et dernier contact présenté comme bien antérieur à Barclays » — La fiche de Jes Staley cite Barclays.
- Mention croisée : « Enquête FCA/PRA sur les liens Epstein et départ immédiat de Barclays » — La fiche de Jes Staley cite Barclays.
- Mention croisée : « Bowdoin College : campagne étudiante et démission du conseil le jour de son départ de Barclays » — La fiche de Jes Staley cite Barclays.
- Mention croisée : « Rémunérations différées Barclays gelées puis perdues en grande partie pendant le contentieux réglementaire » — La fiche de Jes Staley cite Barclays.
- Mention croisée : « FCA puis Upper Tribunal : interdiction définitive des fonctions dirigeantes et amende finale d'environ 1,1 M£ » — La fiche de Jes Staley cite Barclays.
- Mention croisée : « Action collective Merritt : investisseurs Barclays allèguent des déclarations trompeuses sur les liens Staley-Epstein » — La fiche de Jes Staley cite Barclays.
- Mention croisée : « Nouvelle action civile Jane Doe 2026 : accusation d'avoir facilité avec Barclays un réseau de sex-trafficking lié à un service de conciergerie » — La fiche de Jes Staley cite Barclays.
John Varley7 références
- Mention croisée : « Levées de capitaux du Golfe en 2008 : colère d’actionnaires sur les droits préférentiels et le coût des conditions » — La fiche de John Varley cite Barclays.
- Mention croisée : « Affaire Qatar : procédure FCA, témoignage imposé à Varley puis amende finale de £40 millions contre Barclays » — La fiche de John Varley cite Barclays.
- Mention croisée : « Polémique sur les montages d’optimisation fiscale de Barclays Capital et bataille judiciaire sur les documents divulgués » — La fiche de John Varley cite Barclays.
- Mention croisée : « Protium : transfert de $12,3 milliards d’actifs risqués à un fonds des Caïmans financé par Barclays » — La fiche de John Varley cite Barclays.
- Mention croisée : « Crise financière : inquiétudes sur la valorisation du bilan et £8 milliards de dépréciations brutes » — La fiche de John Varley cite Barclays.
- Mention croisée : « LIBOR/Euribor : manipulations de taux chez Barclays pendant la fin du mandat Varley » — La fiche de John Varley cite Barclays.
- Mention croisée : « Transactions interdites avec des pays sous sanctions : règlement américain de $298 millions, période partiellement sous Varley » — La fiche de John Varley cite Barclays.
Bob Diamond6 références
- Mention croisée : « Rachat des activités américaines de Lehman : Diamond réprimandé pour ses réponses « évasives » lors du contentieux » — La fiche de Bob Diamond cite Barclays.
- Mention croisée : « Rémunérations 2009–2011 : paquets pouvant atteindre des dizaines de millions et forte contestation publique » — La fiche de Bob Diamond cite Barclays.
- Mention croisée : « Paie 2011 : environ 17 M£ en salaire, actions et avantages, plus 5,7 M£ de compensation fiscale » — La fiche de Bob Diamond cite Barclays.
- Mention croisée : « Deux schémas fiscaux Barclays bloqués par le Trésor : Diamond conteste les critiques devant les députés » — La fiche de Bob Diamond cite Barclays.
- Mention croisée : « LIBOR/EURIBOR : Barclays admet des manipulations et paie plus de 450 M$ de sanctions coordonnées » — La fiche de Bob Diamond cite Barclays.
- Mention croisée : « Rapport parlementaire post-LIBOR : la culture de Barclays jugée bien plus problématique que le seul scandale des taux » — La fiche de Bob Diamond cite Barclays.
Absa Group3 références
- Mention croisée : « Prise de contrôle majoritaire par Barclays » — La fiche de Absa Group cite Barclays.
- Mention croisée : « Création de Barclays Africa Group autour d’Absa et d’activités africaines de Barclays » — La fiche de Absa Group cite Barclays.
- Mention croisée : « Affaire forex USD/ZAR : Absa bénéficiaire de clémence et coopération avec la Commission » — La fiche de Absa Group cite Barclays.
Attijariwafa Bank1 référence
- Mention croisée : « Acquisition de Barclays Bank Egypt » — La fiche de Attijariwafa Bank cite Barclays.
Conor McGregor1 référence
- Mention croisée : « Avril-juillet 2018 : attaque contre un bus de combattants UFC à Brooklyn » — La fiche de Conor McGregor cite Barclays.
François Baroin1 référence
- Mention croisée : « Entrée chez Barclays comme conseiller extérieur puis président non exécutif de Barclays France » — La fiche de François Baroin cite Barclays.
Jaylen Brown1 référence
- Mention croisée : « Tweet « Energy » sur un rassemblement de Black Hebrew Israelites : clarification après critiques » — La fiche de Jaylen Brown cite Barclays.
Kevin Durant1 référence
- Mention croisée : « 2022 : nouvelle amende de 25 000 $ pour langage obscène envers un supporter à Brooklyn » — La fiche de Kevin Durant cite Barclays.
Mansour bin Zayed1 référence
- Mention croisée : « Barclays 2008 : investissement d’urgence assorti de conditions très avantageuses et d’environ 110 M£ de frais » — La fiche de Mansour bin Zayed cite Barclays.
UBS1 référence
- Mention croisée : « Transferts et gestion d’avoirs de Ghislaine Maxwell après l’arrestation d’Epstein » — La fiche de UBS cite Barclays.

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