UBS

Des documents du DOJ examinés par Reuters montrent qu'UBS a transféré près de 8 millions de dollars pour Ghislaine Maxwell en novembre 2019 et gérait alors des actifs importants pour elle, après l'arrestation d'Epstein et l'émission d'une assignation visant ses dossiers financiers.

FinCEN a infligé en août 2026 une pénalité de 125 millions de dollars à UBS Financial Services pour violations volontaires du Bank Secrecy Act, décrites comme récidivistes. L'autorité a notamment relevé des lacunes de monitoring sur les virements en devises et de due diligence pour certains clients à haut risque.

La justice française a définitivement confirmé la culpabilité d'UBS AG pour démarchage illicite et blanchiment aggravé de fraude fiscale concernant ses activités transfrontalières en France entre 2004 et 2012. En septembre 2025, UBS a réglé le volet financier par 730 millions d'euros d'amende et 105 millions d'euros de dommages civils.

UBS a accepté de payer 1,435 milliard de dollars en 2023 pour régler une action civile américaine alléguant qu'elle avait trompé des investisseurs lors de la souscription et émission de 40 RMBS en 2006 et 2007.

UBS Securities et UBS Financial Services ont été incluses dans l'action SEC de 2022 sur les communications hors canaux et la conservation des messages, avec une pénalité SEC de 125 millions de dollars; la CFTC a également imposé 75 millions de dollars dans une action parallèle.

La CFTC a infligé 15 millions de dollars à UBS pour tentatives de manipulation et spoofing sur les futures de métaux précieux, dans une action coordonnée avec plusieurs dossiers du secteur.

La CFTC a sanctionné UBS de 290 millions de dollars en 2014 pour tentatives de manipulation de benchmarks FX. En 2015, le DOJ a conclu que la conduite FX avait violé l'accord de non-poursuite LIBOR de 2012 et UBS AG a accepté de plaider coupable dans le dossier LIBOR, avec une pénalité supplémentaire de 203 millions de dollars.

La SEC a sanctionné UBS Securities pour des manquements concernant son dark pool, notamment un type d'ordre non divulgué à tous les participants et des problèmes liés à la priorité et aux transactions sub-penny. Le règlement dépassait 14,4 millions de dollars.

FINRA a sanctionné UBS Financial Services Inc. of Puerto Rico de 7,5 millions de dollars et ordonné environ 11 millions de dollars de restitution pour des défaillances de supervision liées à des clients détenant des positions concentrées et parfois financées à crédit dans des fonds fermés de Porto Rico.

UBS Securities Japan a plaidé coupable pour sa participation à une manipulation de long terme du LIBOR, tandis qu'UBS AG a conclu un accord de non-poursuite et admis sa responsabilité. Les sanctions coordonnées dépassaient 1,5 milliard de dollars.

Après les opérations non autorisées de Kweku Adoboli ayant causé environ 2,3 milliards de dollars de pertes, le régulateur britannique a infligé à UBS une amende de 29,7 millions de livres pour de graves faiblesses de systèmes et contrôles dans l'activité de trading.

UBS a admis avoir aidé des contribuables américains à dissimuler des comptes et actifs au fisc et a conclu en 2009 un DPA assorti de 780 millions de dollars d'amendes, intérêts, restitution et disgorgement, ainsi que d'engagements de coopération.

UBS a conclu avec la SEC un règlement concernant la commercialisation d'auction-rate securities dont la liquidité avait été présentée de manière trompeuse à certains clients. Le dispositif prévoyait notamment de fournir environ 22,7 milliards de dollars de liquidité aux investisseurs UBS concernés.

UBS Warburg faisait partie du règlement global de 2003 sur les conflits entre recherche et banque d'investissement. Le montant attribué à UBS était de 80 millions de dollars, incluant pénalité, restitution, recherche indépendante et éducation des investisseurs.

UBS, en qualité de successeur de l'Union Bank of Switzerland et de Swiss Bank Corporation, faisait partie des banques suisses ayant conclu un règlement de 1,25 milliard de dollars sur les avoirs de victimes de la Shoah et d'autres demandes de restitution. Le Département d'État américain indique qu'une large part était destinée aux titulaires ou héritiers de comptes non restitués.