Macquarie Group

Macquarie Securities a admis une conduite trompeuse liée au reporting incorrect d’au moins 73 millions de short sales, avec une estimation de 298 millions à 1,5 milliard de ventes courtes mal reportées. La NSW Supreme Court a imposé 35 M$ en 2026.

Statut judiciaire — texte source

civil_penalty_35m_AUD

Imputation

Macquarie_Securities_Australia

Macquarie Investment Management a admis avoir manqué à ses obligations en ne plaçant pas Shield Master Fund sous surveillance renforcée. En 2025 Macquarie a accepté de restituer environ 321 M$ à quelque 3 000 membres; en mars 2026, la Federal Court a déclaré la contravention.

Statut judiciaire — texte source

no_civil_penalty_ASIC_compensation_undertaking

Imputation

Macquarie_Investment_Management

ASIC a imposé en mai 2025 de nouvelles conditions de licence à Macquarie Bank après des défaillances répétées de futures dealing et de reporting OTC, dont plus de 375 000 transactions dérivées mal reportées et des problèmes de supervision persistants.

Statut judiciaire — texte source

additional_AFS_licence_conditions_2025

Imputation

Macquarie_Bank

Macquarie Bank a admis ne pas avoir disposé de contrôles efficaces pour prévenir ou détecter des transactions de frais non autorisées effectuées par des tiers via un outil de transactions groupées. Un conseiller a ainsi retiré frauduleusement environ 2,9 M$; la banque a été condamnée à 10 M$.

Statut judiciaire — texte source

civil_penalty_10m_AUD

Imputation

Macquarie_Bank

Le MDP a infligé à Macquarie Bank 4,995 M$ pour ne pas avoir empêché 50 ordres suspects sur le marché des futures électricité présentant des caractéristiques de « mark the close ».

État de la preuve

MDP_findings_infringement_paid

Statut judiciaire — texte source

infringement_penalty_4_995m_AUD

Imputation

Macquarie_Bank

Macquarie Securities a payé 300 000 $ après que le MDP a eu des motifs raisonnables de croire que des données réglementaires étaient incorrectes ou absentes sur environ 42 millions d’ordres et 377 000 rapports de transactions.

État de la preuve

MDP_infringement_notice_paid

Statut judiciaire — texte source

infringement_penalty_300000_AUD_not_admission_of_liability

Imputation

Macquarie_Securities_Australia

ASIC a imposé en 2016 des conditions supplémentaires à la licence de Macquarie Bank après des breach reports concernant les règles de client money entre 2004 et 2014, notamment dépôts hors comptes de trust désignés et retraits non autorisés.

Statut judiciaire — texte source

additional_AFS_licence_conditions_subject_to_review

Imputation

Macquarie_Bank

Le prédécesseur Hill Samuel Australia ouvre en 1969 avec trois employés; l’organisation adopte ensuite le nom Macquarie et évolue vers Macquarie Group.

Statut judiciaire — texte source

Sans objet