CONTROVERSIA

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Portrait of Macquarie Group

Portrait: Openverse / flickr — Christchurch City Libraries — by-nc-nd 2.0 · source

Banque / marchés / gestion d’actifs / infrastructures / gestion de patrimoine

Macquarie Group

Fiche documentée couvrant 8 controverses, dont « Création de Hill Samuel Australia, prédécesseur de Macquarie » et « Client money : conditions supplémentaires de licence ASIC après des violations déclarées sur dix ans ».

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Profile No. 4436 · Updated on 26 September 2026

8Documented controversies
9Sources
0Formal charge · all time
0Conviction

§ Legal statuses reflect the documented sources as of the date shown; they replace neither court decisions nor the presumption of innocence. Counts are not a rating. Methodology

I. Documented controversies

01

2009–2024; jugement 2026

Short sales : reporting erroné massif pendant plus d’une décennie et pénalité de 35 M$

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

Macquarie Securities a admis une conduite trompeuse liée au reporting incorrect d’au moins 73 millions de short sales, avec une estimation de 298 millions à 1,5 milliard de ventes courtes mal reportées. La NSW Supreme Court a imposé 35 M$ en 2026.

Legal status — source text
civil_penalty_35m_AUD
Attribution
Macquarie_Securities_Australia

Sources · 1

  1. [1]
    ASICSupreme Court orders Macquarie Securities to pay $35 million penalty in short sale misreporting caseVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

02

2022–2026

Shield Master Fund : manquement de surveillance admis et remboursement d’environ 321 M$ aux membres

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

Macquarie Investment Management a admis avoir manqué à ses obligations en ne plaçant pas Shield Master Fund sous surveillance renforcée. En 2025 Macquarie a accepté de restituer environ 321 M$ à quelque 3 000 membres; en mars 2026, la Federal Court a déclaré la contravention.

Legal status — source text
no_civil_penalty_ASIC_compensation_undertaking
Attribution
Macquarie_Investment_Management

Sources · 2

  1. [1]
    ASICFederal Court declares Macquarie contravened the Corporations Act in relation to Shield Master FundVery high reliability
  2. [2]
    ASICMacquarie admits to Shield contraventions and commits to pay affected membersVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

03

2024–2025

ASIC : nouvelles conditions de licence après neuf incidents de marché et 375 000 transactions OTC mal reportées

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

ASIC a imposé en mai 2025 de nouvelles conditions de licence à Macquarie Bank après des défaillances répétées de futures dealing et de reporting OTC, dont plus de 375 000 transactions dérivées mal reportées et des problèmes de supervision persistants.

Legal status — source text
additional_AFS_licence_conditions_2025
Attribution
Macquarie_Bank

Sources · 1

  1. [1]
    ASICASIC acts against Macquarie Bank for repeated compliance failuresVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

04

2016–2020; pénalité 2024

Comptes cash : contrôles insuffisants permettant des retraits de frais non autorisés

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

Macquarie Bank a admis ne pas avoir disposé de contrôles efficaces pour prévenir ou détecter des transactions de frais non autorisées effectuées par des tiers via un outil de transactions groupées. Un conseiller a ainsi retiré frauduleusement environ 2,9 M$; la banque a été condamnée à 10 M$.

Legal status — source text
civil_penalty_10m_AUD
Attribution
Macquarie_Bank

Sources · 1

  1. [1]
    ASICMacquarie Bank to pay $10 million for failure to properly monitor system for third-party fee withdrawalsVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

05

janvier–septembre 2022; amende 2024

Marché des futures électricité : défaut de prévention d’ordres suspects et amende record du MDP

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

Le MDP a infligé à Macquarie Bank 4,995 M$ pour ne pas avoir empêché 50 ordres suspects sur le marché des futures électricité présentant des caractéristiques de « mark the close ».

State of the evidence
MDP_findings_infringement_paid
Legal status — source text
infringement_penalty_4_995m_AUD
Attribution
Macquarie_Bank

Sources · 1

  1. [1]
    ASICMacquarie Bank fined a record $4.995m for serious market gatekeeper failureVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

06

2014–2018; pénalité 2019

Données réglementaires : 42 millions d’ordres et 377 000 rapports comportant des déficiences

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

Macquarie Securities a payé 300 000 $ après que le MDP a eu des motifs raisonnables de croire que des données réglementaires étaient incorrectes ou absentes sur environ 42 millions d’ordres et 377 000 rapports de transactions.

State of the evidence
MDP_infringement_notice_paid
Legal status — source text
infringement_penalty_300000_AUD_not_admission_of_liability
Attribution
Macquarie_Securities_Australia

Sources · 1

  1. [1]
    ASICMacquarie Securities pays $300,000 infringement noticeVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

07

2004–2016

Client money : conditions supplémentaires de licence ASIC après des violations déclarées sur dix ans

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

ASIC a imposé en 2016 des conditions supplémentaires à la licence de Macquarie Bank après des breach reports concernant les règles de client money entre 2004 et 2014, notamment dépôts hors comptes de trust désignés et retraits non autorisés.

Legal status — source text
additional_AFS_licence_conditions_subject_to_review
Attribution
Macquarie_Bank

Sources · 1

  1. [1]
    ASICASIC imposes additional licence conditions on Macquarie BankVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

08

10 décembre 1969

Création de Hill Samuel Australia, prédécesseur de Macquarie

No legal proceedings

Not yet available in English — French original shown.

Le prédécesseur Hill Samuel Australia ouvre en 1969 avec trois employés; l’organisation adopte ensuite le nom Macquarie et évolue vers Macquarie Group.

Legal status — source text
Not applicable

Sources · 1

  1. [1]
    Macquarie GroupHistoryHigh reliability

Last verified: 24 September 2026

II. Constellation of documented links

Each link refers to an imported relation or to a documented mention in a profile. A documented mention does not, on its own, prove a personal relationship.

List of documented links
  1. Mars1 reference
    • Mentioned in “Shield Master Fund : manquement de surveillance admis et remboursement d’environ 321 M$ aux membres” — Macquarie Group's profile cites Mars.

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