Ivan Boesky

Après son accord avec les autorités, Boesky a secrètement enregistré des conversations avec plusieurs acteurs de Wall Street. Sa coopération a alimenté des enquêtes et poursuites majeures, notamment autour de Drexel et Michael Milken, et a contribué à des plaidoyers de culpabilité d'autres intervenants.

Boesky a plaidé coupable à un chef de complot visant à déposer de fausses déclarations à la SEC. Le dossier portait sur la dissimulation d'un accord relatif à l'accumulation d'actions de Fischbach Corporation et à la véritable structure de propriété/coordination avec d'autres intervenants.

Le juge Morris Lasker a condamné Boesky à trois ans d'emprisonnement. La décision a explicitement pris en compte à la fois l'ampleur de la conduite et sa coopération sans précédent avec les autorités ; Boesky a finalement purgé environ vingt mois selon les comptes rendus rétrospectifs.

Boesky a bâti une partie de ses profits d'arbitrage en obtenant des informations confidentielles sur des opérations de rachat, notamment via l'investment banker Dennis Levine. Les enquêtes ont décrit des accords de partage de profits et des échanges d'informations non publiques.

Boesky a réglé les accusations d'insider trading de la SEC pour un total de 100 millions de dollars : 50 millions destinés au règlement de réclamations/disgorgement et 50 millions de pénalité, avec exclusion à vie de l'activité professionnelle sur les marchés de valeurs mobilières.

Statut judiciaire — texte source

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