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Courtier / banque d'investissement / marchés / gestion d'actifs
Fiche documentée couvrant 13 controverses, dont « Création de CITIC Securities Ltd. » et « Conversion en société par actions ».
Fiche Nº 4415 · Mise à jour le 26 septembre 2026
§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie
2026
En 2026, le Jiangxi CSRC Bureau a ordonné à l'agence CITIC Securities de Jingdezhen de se corriger après avoir constaté que certains employés utilisaient des comptes clients pour négocier, acceptaient des mandats privés et effectuaient des opérations pour des clients, révélant des faiblesses de contrôle interne.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
2024
En avril 2024, la CSRC a sanctionné CITIC Securities dans un dossier de transfert d'actions soumis à restrictions. La décision prévoit pour CITIC Securities la confiscation de 1 910 680,83 RMB et une amende totale de 23,25 millions RMB; sa filiale indirecte CITIC CSI Capital a également été sanctionnée.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
2023
En février 2023, la banque centrale a infligé à CITIC Securities une amende de 13,76 millions RMB pour manquements relatifs à l'identification des clients, conservation des données et dossiers, et déclaration de transactions importantes ou suspectes.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
2023
Le Shenzhen CSRC Bureau a adressé en juillet 2023 une lettre d'avertissement après un incident réseau du 19 juin, relevant une sécurité insuffisante des infrastructures de salle informatique et des lacunes de fiabilité des équipements.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
2023
En avril 2023, la Shenzhen Stock Exchange a adressé un avertissement écrit à CITIC Securities pour insuffisances de diligence et de vérification dans un projet d'introduction en bourse.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
2022
En juin 2022, la CSRC a ordonné à CITIC Securities de corriger plusieurs problèmes liés à ses filiales étrangères: création antérieure sans approbation requise, structure de participations trop complexe et certaines activités non financières.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
2015-2018
CITIC Securities avait été placée sous enquête en 2015 sur un dossier lié à ses activités de financement sur marge. En novembre 2018, la société a annoncé que la CSRC avait clôturé l'affaire après avoir conclu que les faits illégaux allégués n'étaient pas établis.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
2015
En janvier 2015, la CSRC a interdit à CITIC Securities d'ouvrir de nouveaux comptes de crédit de marge pendant trois mois, après avoir constaté des opérations de marge pour des clients n'ayant pas l'ancienneté requise et des prolongations irrégulières de contrats échus.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
2015
La CSRC a autorisé CITIC Securities à absorber CITIC Securities (Zhejiang), avec dissolution de cette dernière et intégration de ses succursales.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
2011
CITIC Securities a été cotée à Hong Kong le 6 octobre 2011.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
2003
CITIC Securities a été cotée à Shanghai le 6 janvier 2003.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
1999
La société a été transformée en société par actions le 29 décembre 1999.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
1995
CITIC Securities indique avoir été créée le 25 octobre 1995 sous forme de société à responsabilité limitée.
Dernière vérification : 24 septembre 2026
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