CONTROVERSIA

This profile has not been translated into English yet. It is shown in French, the reference language (automatic translation tools in your browser can help). Legal statuses and counts are shown in English.

Portrait of CITIC Securities

Portrait: Wikidata/Wikimedia Commons — See Wikimedia Commons source page · source

Courtier / banque d'investissement / marchés / gestion d'actifs

CITIC Securities

Fiche documentée couvrant 13 controverses, dont « Création de CITIC Securities Ltd. » et « Conversion en société par actions ».

Your opinion of this profile

Profile No. 4415 · Updated on 26 September 2026

13Documented controversies
10Sources
0Formal charge · all time
0Conviction

§ Legal statuses reflect the documented sources as of the date shown; they replace neither court decisions nor the presumption of innocence. Counts are not a rating. Methodology

I. Documented controversies

01

2026

Ordre de rectification d'une agence de Jingdezhen pour contrôle insuffisant d'employés

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

En 2026, le Jiangxi CSRC Bureau a ordonné à l'agence CITIC Securities de Jingdezhen de se corriger après avoir constaté que certains employés utilisaient des comptes clients pour négocier, acceptaient des mandats privés et effectuaient des opérations pour des clients, révélant des faiblesses de contrôle interne.

Sources · 1

  1. [1]
    Jiangxi CSRC BureauCorrective order — CITIC Securities Jingdezhen BranchVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

02

2024

Sanction CSRC dans l'affaire Zhonghe Huayuan Titanium White

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

En avril 2024, la CSRC a sanctionné CITIC Securities dans un dossier de transfert d'actions soumis à restrictions. La décision prévoit pour CITIC Securities la confiscation de 1 910 680,83 RMB et une amende totale de 23,25 millions RMB; sa filiale indirecte CITIC CSI Capital a également été sanctionnée.

Sources · 1

  1. [1]
    China Securities Regulatory CommissionCSRC Administrative Penalty Decision [2024] No.45Very high reliability

Last verified: 24 September 2026

03

2023

Amende PBOC de 13,76 M RMB pour manquements AML/KYC

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

En février 2023, la banque centrale a infligé à CITIC Securities une amende de 13,76 millions RMB pour manquements relatifs à l'identification des clients, conservation des données et dossiers, et déclaration de transactions importantes ou suspectes.

Sources · 1

  1. [1]
    CITIC SecuritiesCITIC Securities 2023 Annual Report — Significant EventsHigh reliability

Last verified: 24 September 2026

04

2023

Lettre d'avertissement pour incident de cybersécurité

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

Le Shenzhen CSRC Bureau a adressé en juillet 2023 une lettre d'avertissement après un incident réseau du 19 juin, relevant une sécurité insuffisante des infrastructures de salle informatique et des lacunes de fiabilité des équipements.

Sources · 1

  1. [1]
    Shenzhen CSRC BureauWarning letter on cybersecurity incidentVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

05

2023

Avertissement de la Shenzhen Stock Exchange sur diligences de sponsor insuffisantes

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

En avril 2023, la Shenzhen Stock Exchange a adressé un avertissement écrit à CITIC Securities pour insuffisances de diligence et de vérification dans un projet d'introduction en bourse.

Sources · 1

  1. [1]
    Shenzhen Stock ExchangeSZSE supervision letter to CITIC SecuritiesVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

06

2022

Ordre de rectification sur la structure de filiales étrangères

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

En juin 2022, la CSRC a ordonné à CITIC Securities de corriger plusieurs problèmes liés à ses filiales étrangères: création antérieure sans approbation requise, structure de participations trop complexe et certaines activités non financières.

Sources · 1

  1. [1]
    China Securities Regulatory CommissionCSRC corrective order on overseas subsidiariesVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

07

2015-2018

Enquête 2015 sur un dossier de marge clôturée sans établissement des faits reprochés

Investigation

Not yet available in English — French original shown.

CITIC Securities avait été placée sous enquête en 2015 sur un dossier lié à ses activités de financement sur marge. En novembre 2018, la société a annoncé que la CSRC avait clôturé l'affaire après avoir conclu que les faits illégaux allégués n'étaient pas établis.

Sources · 1

  1. [1]
    CITIC Securities / CNINFOAnnouncement on receipt of case-closing noticeHigh reliability

Last verified: 24 September 2026

08

2015

Suspension de trois mois des nouvelles ouvertures de comptes de marge

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

En janvier 2015, la CSRC a interdit à CITIC Securities d'ouvrir de nouveaux comptes de crédit de marge pendant trois mois, après avoir constaté des opérations de marge pour des clients n'ayant pas l'ancienneté requise et des prolongations irrégulières de contrats échus.

Sources · 1

  1. [1]
    China Securities Regulatory CommissionCSRC measure suspending new margin-financing credit accountsVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

09

2015

Absorption de CITIC Securities (Zhejiang)

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

La CSRC a autorisé CITIC Securities à absorber CITIC Securities (Zhejiang), avec dissolution de cette dernière et intégration de ses succursales.

Sources · 1

  1. [1]
    China Securities Regulatory CommissionApproval of merger with CITIC Securities (Zhejiang)Very high reliability

Last verified: 24 September 2026

10

2011

Introduction en bourse à Hong Kong

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

CITIC Securities a été cotée à Hong Kong le 6 octobre 2011.

Sources · 1

  1. [1]
    CITIC SecuritiesInvestor FAQHigh reliability

Last verified: 24 September 2026

11

2003

Introduction en bourse à Shanghai

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

CITIC Securities a été cotée à Shanghai le 6 janvier 2003.

Sources · 1

  1. [1]
    CITIC SecuritiesInvestor FAQHigh reliability

Last verified: 24 September 2026

12

1999

Conversion en société par actions

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

La société a été transformée en société par actions le 29 décembre 1999.

Sources · 1

  1. [1]
    CITIC SecuritiesInvestor FAQHigh reliability

Last verified: 24 September 2026

13

1995

Création de CITIC Securities Ltd.

Status not specified

Not yet available in English — French original shown.

CITIC Securities indique avoir été créée le 25 octobre 1995 sous forme de société à responsabilité limitée.

Sources · 1

  1. [1]
    CITIC SecuritiesInvestor FAQHigh reliability

Last verified: 24 September 2026

II. Constellation of documented links

No documented link with another published profile for now.

A documented mention does not, on its own, prove a personal relationship.

III. Your opinion of this profile

One opinion per browser, which you can change at any time. It rates the quality of the profile, not the person.

IV. Has something changed?

A new court decision, a missing source, a mistake? Tell us what should be updated: every request is read by the editorial team.

Update request

CITIC Securities

Say which controversy is concerned and, if possible, give a source. Between 10 and 2,500 characters.

0 / 2500