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Banque / titres / crédit à la consommation / leasing / finance internationale

Sumitomo Mitsui Financial Group

Fiche documentée couvrant 9 controverses, dont « Constitution de Sumitomo Mitsui Financial Group comme holding de SMBC » et « Acquisition de Nikko Cordial Securities ».

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Fiche Nº 5498 · Mise à jour le 26 septembre 2026

9Controverses documentées

6Sources

0Mise en examen · au total

1Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

2019–2023

Manipulation de marché dans les block offers de SMBC Nikko : poursuites, condamnation et sanctions

Condamnation

La SESC a poursuivi SMBC Nikko Securities et plusieurs responsables pour des achats destinés à stabiliser illégalement le cours d'actions dans le cadre de block offers. La société a été condamnée en février 2023 à une amende de 700 millions de yens et à une confiscation d'environ 4,471 milliards de yens ; le rapport de la SESC indique que la condamnation de la société est devenue définitive.

Imputation: SMBC_Nikko_direct_SMFG_not_criminally_convicted

Sources · 2

[1]
Securities and Exchange Surveillance CommissionFiling Criminal Charges for Market Manipulation by SMBC Nikko SecuritiesFiabilité très élevée
[2]
Securities and Exchange Surveillance CommissionAnnual enforcement report — SMBC Nikko market manipulation caseFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

2023

VPBank devient société mise en équivalence

Aucune procédure

En 2023, VPBank au Vietnam devient une société mise en équivalence de SMFG, prolongement de la stratégie multi-franchise asiatique.

Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
Sumitomo Mitsui Financial GroupCompany HistoryFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

2022

Violations du firewall banque-titres et faiblesse de gouvernance du groupe

Statut non précisé

La FSA a relevé des échanges inappropriés d'informations clients entre SMBC et SMBC Nikko ainsi que des faiblesses de contrôle. SMBC Nikko a subi une suspension temporaire de son activité de block offers et des ordres d'amélioration ; SMFG a reçu une mesure portant sur sa gouvernance de la filiale.

Imputation: SMBC_and_SMBC_Nikko_direct_SMFG_governance

Sources · 1

[1]
Financial Services Agency, JapanAdministrative Actions against SMBC Nikko Securities and Sumitomo Mitsui Financial GroupFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

2022

Investissement stratégique dans SBI Holdings

Aucune procédure

SMFG investit dans SBI Holdings en 2022, poursuivant l'élargissement de ses partenariats financiers et numériques au Japon.

Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
Sumitomo Mitsui Financial GroupCompany HistoryFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

2021

Expansion multi-franchise en Asie et investissement dans Jefferies

Aucune procédure

En 2021, le groupe investit notamment dans RCBC et Jefferies, fait de FE Credit une société mise en équivalence et intègre Fullerton India.

Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
Sumitomo Mitsui Financial GroupCompany HistoryFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

2012

Promise devient filiale à 100 % puis SMBC Consumer Finance

Aucune procédure

Après une participation mise en place antérieurement, SMFG transforme Promise en filiale détenue à 100 % en avril 2012 ; la société est renommée SMBC Consumer Finance en juillet 2012.

Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
Sumitomo Mitsui Financial GroupAcquiring 100% ownership of PromiseFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

2012

SMBC Aviation Capital rejoint le groupe

Aucune procédure

SMFG intègre en 2012 l'activité de leasing aéronautique devenue SMBC Aviation Capital.

Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
Sumitomo Mitsui Financial GroupCompany HistoryFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

2009

Acquisition de Nikko Cordial Securities

Aucune procédure

SMFG acquiert Nikko Cordial Securities en 2009 ; l'activité devient ensuite SMBC Nikko Securities.

Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 2

[1]
Sumitomo Mitsui Financial GroupRevising the banking-securities collaboration frameworkFiabilité très élevée
[2]
Sumitomo Mitsui Financial GroupCompany HistoryFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

décembre 2002

Constitution de Sumitomo Mitsui Financial Group comme holding de SMBC

Aucune procédure

SMFG est constitué en décembre 2002 par transfert d'actions ; Sumitomo Mitsui Banking Corporation devient sa filiale détenue à 100 %.

Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
Sumitomo Mitsui Financial GroupCompany HistoryFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

II. Constellation des liens documentés

Chaque lien renvoie à une relation importée ou à une mention documentée dans une fiche. Une mention documentée ne prouve pas, à elle seule, une relation personnelle.

Liste des liens documentés

Block2 références
- Mention dans « Manipulation de marché dans les block offers de SMBC Nikko : poursuites, condamnation et sanctions » — La fiche de Sumitomo Mitsui Financial Group cite Block.
- Mention dans « Violations du firewall banque-titres et faiblesse de gouvernance du groupe » — La fiche de Sumitomo Mitsui Financial Group cite Block.
Daiwa Securities Group1 référence
- Mention croisée : « Dissolution de la coentreprise wholesale avec Sumitomo Mitsui Financial Group » — La fiche de Daiwa Securities Group cite Sumitomo Mitsui Financial Group.
Evolution1 référence
- Mention dans « Expansion multi-franchise en Asie et investissement dans Jefferies » — La fiche de Sumitomo Mitsui Financial Group cite Evolution.

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