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Notation de crédit / données financières / analytics / risque / logiciels

Moody's

Fiche documentée couvrant 11 controverses, dont « Fondation de Moody's par John Moody » et « Séparation de Dun & Bradstreet et naissance de Moody's Corporation cotée indépendante ».

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Fiche Nº 5428 · Mise à jour le 26 septembre 2026

11Controverses documentées

13Sources

0Mise en examen · au total

0Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

2 juillet 2026

ESMA : 2,145 M€ d'amende à Moody's Germany pour données réglementaires incomplètes ou inexactes

Statut non précisé

ESMA inflige 2,145 M€ à Moody's Deutschland pour quatre violations du règlement CRA liées à des données incomplètes, inexactes ou non à jour transmises à ESMA, ainsi qu'à des faiblesses du cadre de reporting et de contrôle.

Imputation: Moodys_Deutschland_direct

Sources · 1

[1]
European Securities and Markets AuthorityMoody’s Germany fined EUR 2,145,000 for misreporting to ESMAFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

3 septembre 2024

SEC : 20 M$ pour défaillances de conservation de communications électroniques

Statut non précisé

Moody's Investors Service accepte une pénalité civile de 20 M$ pour défauts de conservation de communications électroniques exigées par la réglementation, notamment des échanges hors canaux approuvés.

Imputation: Moodys_Investors_Service_direct

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Charges Six Credit Rating Agencies with Significant Recordkeeping FailuresFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

21 novembre 2024

Acquisition de Numerated Growth Technologies

Statut non précisé

Moody's acquiert Numerated, plateforme de loan origination, pour étendre sa suite technologique destinée aux banques sur l'ensemble du cycle de crédit.

Imputation: Moodys_Corporation_direct

Sources · 1

[1]
Moody's CorporationMoody’s Acquires Numerated Growth Technologies, Expanding Lending Technology SolutionsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

30 mars 2021

ESMA : 3,7 M€ d'amendes pour défaillances de gestion des conflits d'intérêts

Statut non précisé

ESMA sanctionne cinq entités européennes de Moody's pour des violations des règles de conflits d'intérêts, notamment autour de seuils de détention de 10 % entre actionnaires de l'agence et entités notées.

Imputation: five_Moodys_European_rating_entities_direct

Sources · 1

[1]
European Securities and Markets AuthorityESMA fines Moody’s €3.7 million for conflicts of interest failuresFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

5 août–15 septembre 2021

Acquisition de RMS pour environ 2 Md$

Statut non précisé

Moody's acquiert RMS, fournisseur de modèles de catastrophes naturelles et de risque climatique, pour environ 2 Md$, afin d'élargir ses capacités d'analyse du risque pour l'assurance.

Imputation: Moodys_Corporation_direct

Sources · 2

[1]
Moody's CorporationMoody’s Completes Acquisition of RMSFiabilité très élevée
[2]
Moody's CorporationMoody's to Acquire RMS, Leader in Climate & Natural Disaster RiskFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

2004–2007 ; règlement 13 janvier 2017

DOJ et États : règlement de 864 M$ sur les notations RMBS/CDO d'avant-crise

Statut non précisé

Moody's, Moody's Investors Service et Moody's Analytics concluent un règlement de 864 M$ avec le DOJ, 21 États et le District of Columbia afin de résoudre des allégations liées aux notations de RMBS et CDO avant la crise financière.

Imputation: Moodys_Investors_Service_Moodys_Analytics_and_parent_direct

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeJustice Department and State Partners Secure $864 Million Settlement With Moody’sFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

2017

ESMA : 1,24 M€ de sanctions pour manquements aux règles européennes des agences de notation

Statut non précisé

ESMA inflige environ 1,24 M€ d'amendes à des entités européennes de Moody's pour plusieurs manquements au règlement européen sur les agences de notation.

Imputation: Moodys_European_rating_entities_direct

Sources · 1

[1]
European Securities and Markets AuthorityESMA fines Moody’s €1.24 million for credit ratings breachesFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

15 mai–10 août 2017

Acquisition de Bureau van Dijk pour 3,0 Md€

Statut non précisé

Moody's acquiert Bureau van Dijk pour 3,0 Md€, renforçant Moody's Analytics dans les données d'entreprises privées, la conformité et l'analyse du risque.

Imputation: Moodys_Corporation_direct

Sources · 2

[1]
Moody's CorporationMoody’s Completes Acquisition of Bureau van DijkFiabilité très élevée
[2]
Moody's CorporationMoody's to Acquire Bureau van DijkFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

2006–2008 ; rapport SEC 31 août 2010

CPDO : erreur de code et décision interne de ne pas dégrader immédiatement certaines notes

Statut non précisé

Un modèle utilisé pour noter des CPDO contenait une erreur de code relevant son output de 1,5 à 3,5 crans. Après découverte de l'erreur, un comité européen a notamment pris en compte des préoccupations de réputation lorsqu'il a décidé de ne pas dégrader immédiatement les notes concernées.

Imputation: Moodys_Investors_Service_direct

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionReport of Investigation Pursuant to Section 21(a): Moody's Investors Service, Inc.Fiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

30 septembre 2000

Séparation de Dun & Bradstreet et naissance de Moody's Corporation cotée indépendante

Statut non précisé

L'ancien Dun & Bradstreet distribue les actions de la nouvelle D&B et conserve le métier Moody's, puis prend le nom Moody's Corporation, créant la structure cotée indépendante actuelle.

Imputation: Moodys_Corporation_direct

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange Commission / Moody'sMoody's Corporation Form 10-K — background and 2000 separationDocument réglementaireFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

1909

Fondation de Moody's par John Moody

Aucune procédure

John Moody fonde Moody's en 1909 et développe des publications et systèmes de notation consacrés au risque de crédit.

Statut judiciaire — texte source: Sans objet
Imputation: Moodys_historical_business_direct

Sources · 1

[1]
Moody's CorporationOfficial Information About Moody'sFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

II. Constellation des liens documentés

Chaque lien renvoie à une relation importée ou à une mention documentée dans une fiche. Une mention documentée ne prouve pas, à elle seule, une relation personnelle.

Liste des liens documentés

Anil Agarwal1 référence
- Mention croisée : « Vedanta Resources : pression de dette, dégradation Moody's et dividendes élevés de la filiale indienne » — La fiche de Anil Agarwal cite Moody's.
Banco del Bajío1 référence
- Mention croisée : « Moody's Local México attribue la note nationale AAA.mx » — La fiche de Banco del Bajío cite Moody's.
Siemens Energy1 référence
- Mention croisée : « Moody's attribue une notation investment grade Baa2 avec perspective positive » — La fiche de Siemens Energy cite Moody's.

III. Votre avis sur cette fiche

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