Dennis Levine

Après son plaidoyer, Levine a coopéré avec les autorités et fourni des informations qui ont contribué à exposer un réseau plus large d’échanges d’informations privilégiées, notamment autour d’Ivan Boesky et d’autres professionnels de Wall Street.

Levine a été condamné à deux ans de prison et 362 000 dollars d’amende. Le juge a indiqué qu’une peine de cinq à dix ans aurait été envisagée sans sa coopération exceptionnelle avec les enquêteurs.

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Dennis Levine, banquier d’affaires spécialisé dans les fusions-acquisitions, a utilisé pendant plusieurs années des informations confidentielles obtenues professionnellement ou échangées avec d’autres initiés pour spéculer sur au moins 54 émetteurs. La SEC évaluait ses gains illicites à 12,6 millions de dollars.

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La SEC a révélé que Levine négociait via des comptes liés à Bank Leu aux Bahamas, notamment sous le nom de code « Mr. Diamond ». Un juge a gelé plus de 10 millions de dollars d’actifs tandis que l’agence soupçonnait également d’autres comptes offshore.

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Moins d’un mois après l’action de la SEC, Levine a plaidé coupable à un chef de fraude sur titres, deux chefs d’évasion fiscale et un chef de parjure.

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Levine a accepté de restituer au moins 11,6 millions de dollars, dont plus de 10 millions détenus aux Bahamas, ainsi qu’une injonction permanente. La SEC l’a aussi interdit d’association avec les courtiers, conseillers en investissement, sociétés d’investissement et négociants municipaux.

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